天弘基金兩名負責人被約談

因旗下基金涉嫌在互聯(lián)網(wǎng)平臺違規(guī)宣傳銷售，存在夸大或片面宣傳過往業(yè)績等問題，天弘基金兩名負責人張牡霞、付穎被天津證監(jiān)局要求于12月16日上午10時接受監(jiān)管談話。

天弘基金成名于支付寶上的余額寶產(chǎn)品，截至2016年三季度，天弘基金以8321億元的總管理規(guī)模排行業(yè)第一。

根據(jù)天津證監(jiān)局近日發(fā)布的《關于對天弘基金管理有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務部負責人張牡霞、監(jiān)察稽核部負責人付穎采取監(jiān)管談話措施的決定》，張牡霞和付穎分別在擔任天弘基金管理有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務部負責人、監(jiān)察稽核部負責人期間，對公司3只基金產(chǎn)品（互聯(lián)網(wǎng)基金、云端生活基金和中證500基金）在互聯(lián)網(wǎng)平臺（淘寶店）宣傳銷售的合規(guī)性把關審查上沒有做到履職盡責，導致3只基金產(chǎn)品在第三方電銷平臺宣傳銷售上存在夸大或片面宣傳、違規(guī)宣傳過往業(yè)績、違規(guī)強調營銷時間限制的表述問題。

而上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條、第三十六條及《關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》第一條、第三條的規(guī)定。

因此，按照《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，天津證監(jiān)局要求張牡霞和付穎二人于12月16日到該局接受監(jiān)管談話。

對此，天弘基金品牌管理部相關人士向澎湃新聞(www.thepaper.cn)解釋了此次約談的緣由，他表示，今年1月份，天津證監(jiān)局要求天弘基金規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)平臺（淘寶店）的宣傳用語表述，按照監(jiān)管要求公司立即進行了積極的整改和匯報，相關宣傳活動已于1月份結束。同時，天弘基金淘寶店根據(jù)平臺方的規(guī)劃已于2016年5月下線。

上述人士表示，對于上述相關問題天弘基金已經(jīng)進行了整改，旗下所有業(yè)務不受影響。此次談話也是監(jiān)管部門為了敦促天弘基金進一步更好地為客戶服務，“我們將按照監(jiān)管要求，一如既往地堅持客戶利益第一的理念，嚴格規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)平臺的基金宣傳推介行為。”

今年6月，各地證監(jiān)局曾下發(fā)過《關于證券期貨經(jīng)營機構與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務自查整改的通知》，對互聯(lián)網(wǎng)銷售基金提出八項自查整改工作重點，其中第三條就是，基金宣傳推介材料不得存在虛假、誤導、遺漏，或者違規(guī)預測基金的投資業(yè)績，違規(guī)承諾收益或承擔損失。

另一項自查整改工作重點則是，互聯(lián)網(wǎng)機構自行制作基金宣傳推介材料，或者基金宣傳推介材料未報證監(jiān)會派出機構備案，并要求基金銷售機構加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制，宣傳推介材料應事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報證監(jiān)會備案。